SCANDIC GROUP 준수 선언문

소개

SCANDIC GROUP은 국제 브랜드 협회입니다. 스캔딕 자산 FZCO – 로 대표되는 스캔딕 트러스트 그룹 LLC – 와 협력하여 Legier Beteiligungs mbH 베를린에 본사를 두고 있습니다. 미디어 및 디지털, 결제 거래 및 크라우드 펀딩, 부동산, 금융 거래, 모빌리티, 개인 항공, 요트, 의료 및 보안 솔루션 등의 비즈니스 영역이 "SCANDIC by LEGIER"라는 이름으로 통합되었습니다. 이러한 다양성은 다양한 법적 영역의 규제 요구 사항을 가져옵니다. 고객, 파트너 및 대중에게 신뢰할 수 있는 기반을 제공하기 위해 SCANDIC GROUP은 모든 법률, 운영, 기술 및 평판 위험을 구속력 있는 규정 준수 관리 시스템에 통합하고 기업 경영이 법적을 준수하고 윤리적이며 투명한 방식으로 수행되도록 보장합니다.

1. 준법감시조직

SCANDIC GROUP의 경영진은 체계적인 규정 준수 관리 시스템을 구축했습니다. 법률, 데이터 보호, 위험 관리, 정보 보안 및 내부 감사 분야를 다룹니다. 구속력 있는 정책 스택은 기업 거버넌스, 데이터 보호, 디지털 서비스, 공급망 및 인권 정책, 현대 노예 제도 선언, 쿠키 지침 및 취약한 사람들의 보호를 규제합니다. 책임은 명확하게 정의되어 있으며 준법감시인과 학제간 위원회에 의해 수행됩니다. 이 위원회는 법률 및 내부 지침 준수 여부를 모니터링하고, 경영진에 직접 보고하며, 새로운 사업 영역에 대한 평가도 포함하는 위험 기반 접근 방식을 사용합니다.

2. 법적 및 규제적 의무

SCANDIC GROUP은 국내 및 국제 법률과 표준을 준수합니다. 여기에는 일반 데이터 보호 규정(GDPR), 독일 자금세탁법(AMLA), 테러 자금 조달 방지 규정, 공급망 실사법, 자본 시장 및 금융 감독 규칙은 물론 항공, 의학 및 미디어에 대한 산업별 요구 사항이 포함됩니다. 규정 준수 부서는 새로운 규정을 지속적으로 모니터링하고 위험 분석을 수행하며 이에 따라 프로세스를 조정합니다. 계약, 비즈니스 관행 및 제품은 법률 및 윤리 기준을 준수하기 위해 출시 전에 법적 검토를 거칩니다.

3. 고객 실사 및 고객 파악(KYC)

SCANDIC GROUP은 금융상품은 물론 결제 및 크라우드 펀딩 서비스 제공업체로서 철저한 고객 실사를 실시합니다. 여기에는 고객 식별 및 확인, 위험 프로필 평가, 지속적인 거래 모니터링이 포함됩니다. 정치적으로 노출된 인물(PEP), 제재 및 의심스러운 활동 보고 목록을 검토하고 의심스러운 활동을 즉시 보고합니다. 비즈니스 파트너는 신중하게 선택되며 당사의 규정 준수 표준을 준수하기 위해 최선을 다해야 합니다.

4. 마케팅 및 광고

우리의 마케팅 및 광고 활동은 투명하고 정직하며 오해의 소지가 있는 진술이 없습니다. 제품 정보와 서비스 설명이 명확하게 구성되어 있습니다. 투자와 관련된 위험 등 법적 정보는 완전히 공개됩니다. 광고는 미성년자나 특히 취약한 집단을 대상으로 하지 않습니다. 인쇄물에서 온라인, 소셜 미디어에 이르기까지 모든 커뮤니케이션 채널이 법적 요구 사항 및 내부 행동 지침을 준수하는지 확인합니다.

5. 제재심사 및 금지거래

SCANDIC GROUP은 정기적인 제재 및 금수 조치 확인을 수행합니다. 비즈니스 관계 및 거래에 앞서 유엔, 유럽연합, 미국 및 기타 관련 당국의 목록을 확인합니다. 무기, 마약, 도박, 음란물, 극단주의 조직 또는 기타 금지된 상품 및 서비스와 관련된 거래는 금지됩니다. 의심스러운 점이 있으면 거래가 거부되고 관련 당국에 보고됩니다.

6. 내부고발제도

직원, 고객 및 공급업체는 안전한 내부 고발 시스템을 통해 위반 가능성을 보고할 수 있습니다. 신고는 익명으로 이루어질 수 있으며 기밀로 처리됩니다. 독립적인 팀이 혐의를 적절하게 조사하고 필요한 경우 조치를 취합니다. 내부고발자에 대한 보복은 금지됩니다. SCANDIC GROUP은 비판과 제안을 환영하는 개방적인 기업 문화를 장려합니다.

7. 훈련과 인식

정기적인 교육을 통해 전 임직원에게 준법경영 내용을 교육하고, 법적, 윤리적 문제에 대한 인식을 제고하고 있습니다. 신입사원은 기본 교육을 이수합니다. 위험 영역(예: 재무, 데이터 보호, 영업)의 직원을 위한 심층 교육 과정이 있습니다. 교육은 법률과 기술의 새로운 변화를 다루기 위해 문서화되고 지속적으로 업데이트됩니다.

8. 모니터링 및 지속적인 개선

규정 준수 요구 사항 준수 여부는 내부 통제, 감사 및 위험 분석을 통해 모니터링됩니다. 편차가 문서화되고 원인이 분석되며 개선 조치가 취해집니다. 경영진은 매년 규정 준수 시스템의 효과성과 적절성을 평가합니다. 직원, 고객 및 당국의 피드백은 추가 개발에 반영됩니다. 이러한 방식으로 SCANDIC GROUP은 규정 준수 프레임워크가 새로운 과제에 적응하고 지속적으로 개선되도록 보장합니다.