SCANDIC GROUPのコンプライアンス宣言

導入

SCANDIC GROUP は国際的なブランド協会です スカンディック アセット FZCO – で表される スカンディック トラスト グループ LLC – と協力して Legier Bepeiligungs mbH ベルリンを拠点とする。メディアとデジタル、決済取引とクラウドファンディング、不動産、金融取引、モビリティ、自家用航空、ヨット、ヘルスケア、セキュリティ ソリューションのビジネス分野が「SCANDIC by LEGIER」の傘下に集まります。この多様性により、さまざまな法的分野からの規制要件がもたらされます。顧客、パートナー、一般の人々に信頼できる基盤を提供するために、SCANDIC GROUPは法的、業務上、技術的、風評上のすべてのリスクを拘束力のあるコンプライアンス管理システムにまとめ、企業経営が法に準拠し、倫理的かつ透明性のある方法で実行されることを保証します。

概要ライブラリ

1. コンプライアンス体制

SCANDIC GROUPの経営陣は、体系的なコンプライアンス管理体制を確立しています。法律、データ保護、リスク管理、情報セキュリティ、内部監査の分野をカバーしています。拘束力のあるポリシースタックは、コーポレートガバナンス、データ保護、デジタルサービス、サプライチェーンと人権ポリシー、現代奴隷制宣言、Cookie ガイドライン、弱い立場にある人々の保護を規制します。責任は明確に定義されており、コンプライアンス責任者と学際的な委員会によって実行されます。この委員会は法律および社内ガイドラインの遵守を監視し、経営陣に直接報告し、新しい事業領域の評価も含むリスクベースのアプローチを採用します。

2. 法的および規制上の義務

SCANDICグループは、国内および国際の法律および基準を遵守します。これらには、一般データ保護規則 (GDPR)、ドイツ マネー ロンダリング法 (AMLA)、テロ資金供与と闘うための規制、サプライ チェーン デュー デリジェンス法、資本市場および金融監督規則、航空、医療、メディアの業界固有の要件などが含まれます。コンプライアンス部門は常に新しい規制を監視し、リスク分析を実施し、それに応じてプロセスを適応させます。契約、商慣行、製品は発売前に法律や倫理基準に準拠するよう法的に審査されます。

3. 顧客デューデリジェンスと顧客確認 (KYC)

SCANDIC GROUPは、決済サービスやクラウドファンディングサービス、金融商品の提供者として、徹底した顧客デューデリジェンスを実施しています。これには、顧客の特定と検証、リスクプロファイルの評価、取引の継続的な監視が含まれます。政治的暴露者 (PEP)、制裁および不審行為報告リストが確認され、不審な行為は直ちに報告されます。ビジネス パートナーは慎重に選択されており、当社のコンプライアンス基準を遵守することに尽力する必要があります。

4. マーケティングと広告

当社のマーケティングおよび広告活動は透明性があり、誠実であり、誤解を招くような記述はありません。製品情報とサービスの説明が明確に策定されている。投資に伴うリスクなどの法的情報は完全に開示されます。広告は未成年者や特に弱い立場にある人々を対象としたものではありません。印刷物からオンライン、ソーシャルメディアに至るまで、すべてのコミュニケーションチャネルが法的要件と社内行動ガイドラインに準拠していることが保証されます。

5. 制裁審査と禁止取引

SCANDIC GROUP は定期的な制裁と禁輸検査を実施しています。ビジネス関係や取引の前に、国連、欧州連合、米国、その他の関連当局のリストがチェックされます。武器、麻薬、ギャンブル、ポルノ、過激派組織、またはその他の禁止された商品やサービスに関連する取引は禁止されています。疑いがある場合、取引は拒否され、関係当局に報告されます。

6. 内部通報制度

従業員、顧客、サプライヤーは、安全な内部告発システムを通じて違反の可能性を報告できます。報告は匿名で行うことができ、機密として扱われます。独立したチームが申し立てを適切に調査し、必要に応じて措置を講じます。内部告発者に対する報復は禁止されています。 SCANDICグループは、批判や提案を歓迎するオープンな企業文化を推進しています。

7. トレーニングと意識向上

定期的な研修を全従業員に実施し、コンプライアンス管理の内容を教育し、法的・倫理的問題への意識を高めています。新入社員は基礎トレーニングを完了します。リスクの高い分野 (財務、データ保護、販売など) の従業員向けに詳細なトレーニング コースが用意されています。トレーニングは文書化され、法律やテクノロジーの新たな変更に対応するために継続的に更新されます。

8. モニタリングと継続的改善

コンプライアンス要件の遵守は、内部統制、監査、リスク分析を通じて監視されます。逸脱は文書化され、原因が分析され、改善策が講じられます。経営陣は、コンプライアンス体制の有効性および適切性を毎年評価します。従業員、顧客、当局からのフィードバックはさらなる開発に組み込まれています。このようにして、SCANDIC GROUP は、コンプライアンスの枠組みが新たな課題に適応し、継続的に改善されることを保証します。