SCANDIC GROUPi vastavusavaldus

Sissejuhatus

SCANDIC GROUP on rahvusvaheline brändiliit SCANDIC ASETS FZCO – esindab SCANDIC TRUST GROUP LLC – koostöös Legier Beteiligungs mbH asub Berliinis. Meedia ja digitaalvaldkonna ärivaldkonnad, maksetehingud ja ühisrahastus, kinnisvara, finantskauplemine, mobiilsus, eralennundus, purjetamine, tervishoid ja turvalahendused koondavad „SCANDIC by LEGIER” alla. See mitmekesisus toob endaga kaasa regulatiivsed nõuded erinevatest õigusvaldkondadest. Klientidele, koostööpartneritele ja avalikkusele usaldusväärse aluse pakkumiseks koondab SCANDIC GROUP kõik juriidilised, tegevus-, tehnoloogilised ja mainega seotud riskid siduvasse vastavusjuhtimise süsteemi ning tagab, et ettevõtte juhtimine toimub seadustele vastaval, eetilisel ja läbipaistval viisil.

Ülevaade raamatukogust

1. Vastavusorganisatsioon

SCANDIC GROUPi juhtkond on loonud struktureeritud vastavusjuhtimise süsteemi. See hõlmab õiguse, andmekaitse, riskijuhtimise, infoturbe ja siseauditi valdkondi. Siduv poliitikapakett reguleerib ettevõtte juhtimist, andmekaitset, digiteenuseid, tarneahelat ja inimõiguste poliitikat, kaasaegset orjuse deklaratsiooni, küpsisejuhiseid ja haavatavate inimeste kaitset. Kohustused on selgelt määratletud ja neid täidavad järelevalveametnik ja interdistsiplinaarne komitee. See komisjon jälgib seaduste ja sisemiste juhiste täitmist, annab aru otse juhtkonnale ning kasutab riskipõhist lähenemist, mis hõlmab ka uute ärivaldkondade hindamist.

2. Õiguslikud ja regulatiivsed kohustused

SCANDIC GROUP järgib riiklikke ja rahvusvahelisi seadusi ja standardeid. Nende hulka kuuluvad muuhulgas isikuandmete kaitse üldmäärus (GDPR), Saksamaa rahapesuseadus (AMLA), terrorismi rahastamise vastase võitluse eeskirjad, tarneahela hoolsuskohustuse seadus, kapitalituru ja finantsjärelevalve eeskirjad ning lennunduse, meditsiini ja meedia valdkonnaspetsiifilised nõuded. Vastavusosakond jälgib pidevalt uusi regulatsioone, viib läbi riskianalüüse ja kohandab protsesse vastavalt. Lepingud, äritavad ja tooted vaadatakse enne turuletoomist seaduslikult üle, et järgida seadusi ja eetikastandardeid.

3. Kliendi hoolsus ja tunne oma klienti (KYC)

Makse- ja ühisrahastusteenuste ning finantstoodete pakkujana viib SCANDIC GROUP läbi põhjalikku kliendikontrolli. See hõlmab klientide tuvastamist ja kontrollimist, nende riskiprofiilide hindamist ja tehingute pidevat jälgimist. Poliitiliselt paljastatud isikute (PEP), sanktsioonide ja kahtlaste tegevuste aruannete loendid vaadatakse üle ning kahtlasest tegevusest teatatakse kohe. Äripartnerid valitakse hoolikalt ja nad peavad kohustuma järgima meie vastavusstandardeid.

4. Turundus ja reklaam

Meie turundus- ja reklaamitegevus on läbipaistev, aus ega sisalda eksitavaid väiteid. Tooteteave ja teenuste kirjeldused on selgelt sõnastatud; Juriidiline teave, nagu investeeringutega seotud riskid, on täielikult avalikustatud. Reklaam ei ole suunatud alaealistele ega eriti haavatavatele inimrühmadele. Tagatakse, et kõik suhtluskanalid – alates trükist ja lõpetades internetiga ja lõpetades sotsiaalmeediaga – vastavad seadusest tulenevatele nõuetele ja sisemistele käitumisjuhistele.

5. Sanktsioonide läbivaatus ja keelatud tehingud

SCANDIC GROUP viib regulaarselt läbi sanktsioone ja embargokontrolle. Enne ärisuhteid ja tehinguid kontrollitakse ÜRO, Euroopa Liidu, USA ja teiste asjaomaste asutuste nimekirjad. Tehingud relvade, narkootikumide, hasartmängude, pornograafia, äärmusorganisatsioonide või muude keelatud kaupade ja teenustega on keelatud. Kahtluste korral lükatakse tehing tagasi ja teavitatakse sellest vastavaid ametiasutusi.

6. Vilepuhujate süsteem

Töötajad, kliendid ja tarnijad saavad võimalikest rikkumistest teada anda turvalise vilepuhuja süsteemi kaudu. Teateid saab esitada anonüümselt ja neid käsitletakse konfidentsiaalselt. Sõltumatu meeskond uurib süüdistusi korralikult ja võtab vajadusel meetmeid. Vilepuhujate vastutegevus on keelatud; SCANDIC GROUP propageerib avatud ettevõttekultuuri, mille puhul on kriitika ja ettepanekud teretulnud.

7. Koolitus ja teadlikkus

Regulaarsed koolitused õpetavad kõigile töötajatele vastavusjuhtimise sisu ning tõstavad teadlikkust juriidilistest ja eetilistest küsimustest. Uued töötajad läbivad baaskoolituse; Riskantsete valdkondade (nt rahandus, andmekaitse, müük) töötajatele on olemas põhjalikud koolitused. Koolitus dokumenteeritakse ja seda ajakohastatakse pidevalt, et hõlmata uusi muudatusi seadusandluses ja tehnoloogias.

8. Järelevalve ja pidev täiustamine

Vastavusnõuete täitmist jälgitakse sisekontrollide, auditite ja riskianalüüside kaudu. Kõrvalekalded dokumenteeritakse, põhjuseid analüüsitakse ja parendusmeetmeid võetakse. Juhtkond hindab vastavussüsteemi tõhusust ja asjakohasust igal aastal. Töötajatelt, klientidelt ja ametiasutustelt saadud tagasiside võetakse arvesse edasises arengus. Nii tagab SCANDIC GROUP, et vastavusraamistikku kohandatakse uute väljakutsetega ja täiustatakse pidevalt.