SCANDIC GROUP Voldoeningsverklaring

Inleiding

SCANDIC GROUP is 'n internasionale handelsmerkvereniging SCANDIC BATES FZCO – verteenwoordig deur die SCANDIC TRUST GROUP LLC – in samewerking met die Legier Beteiligungs mbH gebaseer in Berlyn. Besigheidsareas van media en digitaal, betalingstransaksies en skarebefondsing, eiendom, finansiële handel, mobiliteit, private lugvaart, seiljagvaart, gesondheidsorg en sekuriteitsoplossings kom saam onder die sambreel “SCANDIC by LEGIER”. Hierdie diversiteit bring regulatoriese vereistes uit verskillende regsgebiede mee. Ten einde kliënte, vennote en die publiek 'n betroubare basis te bied, bondel die SCANDIC GROUP alle wetlike, operasionele, tegnologiese en reputasierisiko's in 'n bindende nakomingsbestuurstelsel en verseker dat korporatiewe bestuur op 'n wetlik voldoenende, etiese en deursigtige wyse uitgevoer word.

Oorsig biblioteek

1. Voldoeningsorganisasie

Die bestuur van die SCANDIC GROUP het 'n gestruktureerde nakomingsbestuurstelsel daargestel. Dit dek die gebiede van die reg, databeskerming, risikobestuur, inligtingsekuriteit en interne oudit. ’n Bindende beleidstapel reguleer korporatiewe bestuur, databeskerming, digitale dienste, voorsieningsketting en menseregtebeleid, moderne slawernyverklaring, koekieriglyne en die beskerming van kwesbare mense. Verantwoordelikhede is duidelik omskryf en word uitgevoer deur 'n voldoeningsbeampte en 'n interdissiplinêre komitee. Hierdie komitee moniteer nakoming van wette en interne riglyne, rapporteer direk aan bestuur en gebruik 'n risiko-gebaseerde benadering wat ook die evaluering van nuwe besigheidsareas insluit.

2. Wetlike en regulatoriese verpligtinge

Die SCANDIC GROUP voldoen aan nasionale en internasionale wette en standaarde. Dit sluit onder meer in die Algemene Databeskermingsregulasie (GDPR), die Duitse Wet op Geldwassery (AMLA), regulasies om terrorismefinansiering te bekamp, ​​die Wet op Verskaffingsketting omsigtigheid, kapitaalmark- en finansiële toesigreëls asook bedryfspesifieke vereistes vir lugvaart, medisyne en media. Die voldoeningsafdeling monitor voortdurend nuwe regulasies, doen risiko-ontledings en pas prosesse daarvolgens aan. Kontrakte, besigheidspraktyke en produkte word wettiglik hersien voor bekendstelling om aan wette en etiese standaarde te voldoen.

3. Kliënte-omsigtigheidsondersoek en ken-jou-kliënt (KYC)

As 'n verskaffer van betalings- en skarefinansieringsdienste sowel as finansiële produkte, doen SCANDIC GROUP deeglike omsigtigheidsondersoeke. Dit sluit in die identifisering en verifiëring van kliënte, assessering van hul risikoprofiele en deurlopende monitering van transaksies. Polities-blootgestelde persone (PEP), sanksies en verdagte aktiwiteit-verslaglyste word hersien en verdagte aktiwiteit word dadelik aangemeld. Besigheidsvennote word noukeurig gekies en moet daartoe verbind om aan ons voldoeningstandaarde te voldoen.

4. Bemarking en Reklame

Ons bemarkings- en advertensieaktiwiteite is deursigtig, eerlik en vry van misleidende stellings. Produkinligting en diensbeskrywings is duidelik geformuleer; Regsinligting soos risiko's verbonde aan beleggings word volledig geopenbaar. Advertensies is nie gemik op minderjariges of besonder kwesbare groepe mense nie. Daar word verseker dat alle kommunikasiekanale – van gedrukte tot aanlyn tot sosiale media – aan wetlike vereistes en interne gedragsriglyne voldoen.

5. Sanksiesifting en verbode transaksies

Die SCANDIC GROUP voer gereelde sanksies en embargo-kontroles uit. Voor sakeverhoudings en transaksies word lyste van die Verenigde Nasies, die Europese Unie, die VSA en ander relevante owerhede nagegaan. Transaksies wat wapens, dwelms, dobbelary, pornografie, ekstremistiese organisasies of ander verbode goedere en dienste behels, word verbied. Indien daar enige vermoedens is, sal die transaksie afgekeur word en aan die betrokke owerhede gerapporteer word.

6. Fluitjieblaserstelsel

Werknemers, kliënte en verskaffers kan moontlike oortredings via 'n veilige fluitjieblaserstelsel aanmeld. Verslae kan anoniem gemaak word en sal vertroulik hanteer word. ’n Onafhanklike span ondersoek bewerings behoorlik en neem aksie indien nodig. Vergelding teen fluitjieblasers word verbied; Die SCANDIC GROUP bevorder 'n oop korporatiewe kultuur waarin kritiek en voorstelle welkom is.

7. Opleiding en bewustheid

Gereelde opleidingskursusse leer alle werknemers die inhoud van voldoeningsbestuur en verhoog bewustheid van wetlike en etiese kwessies. Nuwe werknemers voltooi basiese opleiding; Daar is in-diepte opleidingskursusse vir werknemers in riskante areas (bv. finansies, databeskerming, verkope). Opleiding word gedokumenteer en voortdurend bygewerk om nuwe veranderinge in wetgewing en tegnologie te dek.

8. Monitering en deurlopende verbetering

Voldoening aan voldoeningsvereistes word gemonitor deur interne beheermaatreëls, oudits en risiko-ontledings. Afwykings word gedokumenteer, oorsake ontleed en verbeteringsmaatreëls getref. Die bestuur evalueer jaarliks ​​die doeltreffendheid en toepaslikheid van die nakomingstelsel. Terugvoer van werknemers, kliënte en owerhede word by verdere ontwikkeling geïnkorporeer. Sodoende verseker die SCANDIC GROUP dat die voldoeningsraamwerk by nuwe uitdagings aangepas en voortdurend verbeter word.